阿里巴巴回应进入SEC预摘牌名单：努力保持两地上市地位

原标题：阿里巴巴回应进入SEC预摘牌名单：努力保持两地上市地位

8月1日早间阿里巴巴在港交所公告，将继续留意市场动态，遵守适用的法律法规，并努力保持同时在纽交所和香港联交所的两地上市地位。

当地时间7月29日，美国证券交易委员会（SEC） 更新一批“预摘牌名单”，阿里巴巴、蘑菇街、猎豹移动、波奇宠物等4家中概股企业被加入名单。南都·湾财社记者统计，这是自2022年3月份以来第九批被纳入名单的中概股公司，涉及企业累计达150多家，其中大部分因无法在限期内证明不具备摘牌条件已被转入确定名单。

上述公告显示，继阿里巴巴于2022年7月26日提交了其20-F表格年度报告之后，阿里巴巴于2022年7月29日被美国证券交易委员会（证交会）依《外国公司问责法案》认定为“委员会认定的发行人”。

该认定意味着，证交会认为，美国上市公司会计监督委员会（“PCAOB”）无法完全检查或调查阿里巴巴在截至2022年3月31日止财年使用的注册会计师事务所的审计底稿。

根据上述认定，今年成为阿里巴巴的第一个“未检查”年度。根据《外国公司问责法案》，如果PCAOB连续三个“未检查”年度无法对负责审计美国上市公司财务报表的注册会计师事务所进行完全检查或调查，该公司的证券将被证交会禁止在美国任何全国性证券交易所（包括纽约证券交易所或在美国“场外交易”市场）进行交易。

截至周五收盘，阿里巴巴美股股价下跌11%，至89.37美元，阿里巴巴市值2366.64亿美元（约合人民币1.59万亿元），距离2020年末的市值高点缩水超70%。

值得关注的是，7月29日，中国证监会召开2022年系统年中监管工作会议暨巡视整改常态化长效化动员部署会议。会议部署了今年下半年的重点工作，其中再次提及，稳步推进资本市场制度型双向开放。“推动境外上市备案制度落地实施，积极支持符合条件的企业境外上市。抓好资本市场开放举措落地，加快推进与境外市场互联互通，进一步提升开放条件下监管能力。”

随着SEC的预摘牌名单的更新速度加快，中概股公司回港二次上市/双重上市的速度也不断加快。

7月27日，金山云向港交所递交港股双重主要上市申请，在港交所完成审核工作程序后，金山云将在港交所主板双重主要上市，同时将继续在美国纳斯达克市场保持主要上市地位并交易。

7月26日，阿里巴巴集团发布公告称：董事会已授权集团向港交所提交申请，将新增香港为双重主要上市地，预计年底接入港股通。